2024 年大盘点（之一）：被处罚十大基金经理

发布时间：2025-04-03 18:32:29 来源：新闻直通车网 作者：秋水

文/万木桥编者按：年终适合盘点，而2024年是中国资本市场风云变幻的一年，这一年监管机构加强了监管力度，许多潜伏在资本市场中的隐藏势力被清理出来。相信随着法律法规的不断完善，以及执法公正性的进一步提高，资本市场将会迎来一个值得期待的未来。在此之际，我们也对2024年进行了一些盘点，包括基金经理、董秘、上市公司等，本文为2024年盘点文章的第一篇。希望读者朋友们喜欢，同时我们也希望读者朋友一起参与，多出主意，对2024年多做盘点，以迎接更适合投资者的2025年。据财联社报道，根据中基协披露，截止2024年12月25日，面向机构、个人披露的纪律处分相关公告共计526份，已超过过去三年全年共计393份。2024年以来，证监会对公募基金从业人员的违规行为加大了查处力度。证监会已经公布多起关于“老鼠仓”行为的处罚，多起涉及浦银安盛、信达澳亚、华安等多家基金公司的处罚案，致使投资者利益受损，市场公平遭破坏。由此我们来盘点一下2024 年被处罚十大基金经理，他们究竟是谁？他们究竟触犯了哪些红线？信达澳亚基金副总经理李淑彦：“六边形战士”通过微信聊天泄密李淑彦，北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年-2015年，先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月加入信达澳亚基金，从研究员一路做到公司副总、专户投资总监和研究咨询部负责人，负责信澳周期动力和信澳匠心臻选等产品的投资管理。他曾被市场媒体称作“六边形战士”、“周期捕手”、“千里挑一”。根据证监局公告，2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。2023 年 8 月 31 日，他在微信聊天中向张某程泄露了信澳基金组交易 “中国卫星”“中国卫通”两只股票的未公开信息，并明示、暗示张某程从事相关交易。张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利 14.29 万元。四川证监局对李淑彦作出处罚，责令其改正，没收违法所得 14.29 万元，并处以 140 万元罚款。华夏基金前基金经理王亚伟：因多年前老鼠仓被查王亚伟曾在华夏基金担任基金经理，凭借其管理的 “华夏大盘精选” 基金在 2005 年 12 月 31 日至 2012 年 5 月 4 日取得的 1197.93% 的任期收益率，成为公募基金领域的知名人物，并在 2009 年至 2011 年连续三年被《福布斯》评为中国基金经理第一名。2012 年，王亚伟离开华夏基金后创立千合资本，其产品认购门槛高达千万，首期募集资金达 20 亿。除此之外，王亚伟他实控一家股权创投类私募公司，即上海晞恒资产管理有限公司，其管理规模区间高达10亿元-20亿元。2023 年 6 月，王亚伟首次传出失联消息，该事件与浙江省前副省长朱从玖案存在关联。朱从玖于 2023 年 4 月被查，11 月被逮捕，2024 年 11 月 19 日，朱从玖因受贿罪被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，受贿所得财物及孳息依法追缴上缴国库。据媒体报道，王亚伟与朱从玖的妻子方瑞枝有密切关系，方瑞枝不仅是王亚伟在华夏基金的同事，还是王亚伟所创私募的主要客户之一，间接投资了其私募产品，王亚伟因此事受到牵连被调查。据财新报道称，王亚伟主要与华夏基金多年前曝出的老鼠仓窝案相关，而他奔私后的部分投资也遭翻查。早在2014年，华夏基金就有多人被查出“老鼠仓”问题，期间基金经理童汀、罗泽萍等人被查。据《财经》报道，当年曾有6-7名在任、离任员工卷入其中，华夏还一度因此被叫停了6个月的新发基金业务。但此后数年间，老华夏的窝案一度平息再无进展。千合资本在 2024 年 2 月 3 日发布公告，称王亚伟因个人原因暂不参与公司运营管理，公司管理团队正常履行职责，维持公司运营，产品赎回工作也基本顺利完成。嘉实基金董事长赵学军：与拜登儿子有关联，刘强东明州事件他在场2024年8月9日，嘉实基金发布临时公告称，嘉实基金原董事长赵学军因个人问题正配合有关部门调查，相关调查事项与公司基金业务无关。赵学军，曾任嘉实基金管理有限公司董事长、党委书记。1999年3月，嘉实基金成立，是国内最早成立的十家基金管理公司之一；2000年9月，嘉实基金聘任赵学军为其第一届经营班子的新任总经理，彼时赵学军只有34岁，是在总经理岗位上任职时间最长的一位，嘉实基金元老级人物。据媒体报道赵学军与亨特・拜登等存在一些关联情况。嘉实基金旗下的另类投资平台丰实资本是晟荣星远的第二大股东，第三大股东是亨特・拜登的公司 Skaneateles LLC；同时，赵学军与刘强东是同学关系，且在刘强东明州事件中，赵学军也在场。然而，这些关联事件的具体细节以及对其调查的最终结果尚未完全明晰和确定。截至目前，由于仍处于调查阶段，尚未有明确的处罚结果公布。但此次调查事件已经对嘉实基金的声誉产生了一定的冲击，引起了投资者和市场的广泛关注。嘉实基金基金经理王宇恒：通过微信聊天透露未公开消息2015年5月，王宇恒加入嘉实基金研究部任行业研究员，2022年5月28日开始管理嘉实创新先锋混合基金。自2022年5月28日至2023年11月2日期间，王宇恒负责某基金投资指令下达等日常投资管理工作，知悉该基金投资决策、交易执行、持仓数量及变化、交易动向等未公开信息。根据中国证券监督管理委员会天津监管局在2024年12月18日发布的公告，在 2019 年，王宇恒与张某结识，此后在 2020 年至 2023 年 11 月 2 日这段时间里，两人不仅通过微信等通讯工具保持着高频次的联络，交流的信息范畴广泛，涉及行业动态、技术走向、公司基本情况以及个股详情等，二人还存在互相介绍投资、合作项目以及资金换汇等行为。在与张某的微信聊天中，明确地指示以及隐晦地暗示张某对 7 只股票进行交易操作。张某按照王宇恒的提示，在 “张某” 招商证券账户上实施了相应交易行为，导致这些交易与王宇恒所管理的基金在交易方向和时机上呈现出明显的趋同态势，严重违反了证券市场的公平交易原则和相关法律法规最终，天津证监局对王宇恒处以 100 万元罚款。浦银安盛基金基金经理许文峰：操纵20个账户进行股票趋同买卖许文峰曾就职于浦银安盛基金，担任基金经理一职，负责管理公司旗下的基金产品，在投资决策和资产运作方面承担着重要职责。2024 年 12 月，证监会对许文峰作出处罚。经查，许文峰利用其职务便利，获取了相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息，在 2020 年 7 月 31 日至 2023 年 3 月 14 日这一时间段内，许文峰实施了一系列违规操作。其控制使用“许某花”等 9 个证券账户与相关基金产品进行趋同交易，最终导致亏损达 53.32 万元。与此同时，许文峰与金鎏联手，共同控制“范某芳”等 8 个证券账户在沪深两市买入趋同股票，这一操作累计造成趋同交易亏损 650.53 万元。此外，在涉案期间，许文峰还与他人频繁联络接触，并将相关未公开信息明示、暗示给他人。受其影响，“狄某”“范某兰”“殷某” 等 3 个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员借此盈利 3.82 万元。经核算，许文峰直接或间接使用以及参与控制的这 20 个证券账户进行趋同交易后，总体亏损达到 700.03 万元。此次违规操作造成了超 700 万元的巨额亏损。证监会对许文峰合计罚没 153.82 万元，并采取 5 年证券市场禁入措施。浦银安盛基金马钰焰：使用他人账户交易致人亏损中基协官网显示，马钰焰为浦银安盛基金员工，但并非该公司的基金经理或投资经理。在 2020 年 2 月 18 日至 2022 年 5 月 10 日期间，马钰焰陆续通过叶某银行账户向 “王某鑫” 东北证券三方存管账户转入资金，并由王某鑫使用该东北证券账户为其进行股票交易。而后在 2023 年 1 月 1 日至 3 月 14 日，马钰焰更是单独利用 “王某鑫” 东北证券账户开展股票交易活动。然而，马钰焰在上述行为中，并未按照规定向所在的浦银安盛基金公司申报这些证券交易情况。经查明，“王某鑫” 东北证券账户在涉案期间累计亏损 10.82 万元。证监会认为马钰焰的上述行为违反了《基金法》第十七条第一款规定，构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为。证监会对马钰焰采取责令改正的行政监管措施，并处 3 万元罚款。华安基金前基金经理张某：利用职务便利操作“老鼠仓”2024年8月26日，上海证监局最新公布了两则行政处罚决定书，剑指两名前基金公司员工利用职务便利操作“老鼠仓”的违法事实。根据披露的罚单显示，虽然该罚单对涉案人员的姓名、任职过的基金公司、涉案产品做了匿名处理，但其中多个信息和华安基金前基金经理张亮相吻合。张某管理华安国企改革的时间为2018年10月31日至2022年8月5日，与行政处罚决定书中所披露的违法时间一致。对于收到罚单的“张某”是否确为华安基金原基金经理张某一事，澎湃新闻记者向华安基金求证，暂未得到回应。在 2018 年 10 月 31 日至 2022 年 8 月 5 日担任 A 基金经理期间，通过职务便利获取该基金的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息，并控制 “闫某” 的广发证券账户进行相关下单交易，账户买入的股票与 A 基金趋同买入股票占比达到 59.91%，趋同买入金额为 66566.53 万元，盈利金额为 1566.26 万元。这种利用未公开信息进行趋同交易的行为严重违反了证券市场的法律法规，侵犯了广大投资者的合法权益，扰乱了市场的正常交易秩序。上海证监局对该基金经理处以罚款 1566.26 万元，同时没收违法所得 1566.26 万元，共计罚款 3112.52 万元，并被处以 10 年的市场禁入处罚，这一处罚力度空前严厉。基金公司前首席交易员王某虎：向他人透露职务获取的未公开信息根据相关决定书的内容，王某虎于 2008 年 3 月进入 A 基金公司，自 2018 年 10 月担任公司首席交易员，直至 2023 年 7 月离开该岗位。从 2014 年 1 月 8 日开始，因岗位工作要求，公司为其开通了 O32 投资交易系统的特定权限，这使得王某虎能够接触到公司管理的“A 时代先锋股票型证券投资基金” 的持仓以及成交回报等未公开信息。王某虎凭借职务之便获取的未公开信息，违反规定向占某礼明示或暗示进行相关交易活动，在此期间，“占某礼”证券账户与中欧时代先锋股票型证券投资基金出现了趋同交易的情况。上海证监局对王某虎行为的认定所依据的法条与对张某的认定相同，最终对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为作出处以 50 万元罚款的处罚决定。据相关人士经对全市场基金名录进行全面梳理，发现名称中包含 “时代先锋” 的基金产品共有 4 只，而其中属于股票型基金的仅有中欧时代先锋这一只。数据显示，中欧时代先锋2021年3月1日至2023年7月31日期间净值下跌22%。但关于王某虎即为中欧基金的前首席交易员王宪虎的消息并未公开确认过。诺安基金基金经理蔡嵩松：犯非国家工作人员受贿罪据公开信息显示，蔡嵩松在 25 岁时顺利从中科院毕业，获得芯片设计方向的博士学位。2017 年 11 月，蔡嵩松加入诺安基金，并于 2019 年 2 月开始担任基金经理一职。他最初负责管理的基金是诺安成长混合，而在其离职时，该基金也是他所管理的规模最大的产品。在此之后，蔡嵩松还陆续掌管了诺安和鑫混合、诺安创新驱动混合等多只基金。其管理的资金规模呈现出快速增长的态势，从 2019 年初的仅仅十余亿元，一路迅猛攀升，到 2020 年底时，已经超过 400 亿元。其投资风格和策略曾在市场上引起广泛关注和讨论，尤其是在半导体领域的集中投资，使得他管理的基金规模在一定时期内增长显著，截至 2023 年 9 月 29 日，管理基金规模达到 281.42 亿元，任职回报也较为可观，如诺安成长的任职回报为 71.70%，年化回报为 12.45%，在市场上曾积累了一定的知名度和影响力，部分投资者对其投资能力寄予厚望，称呼也从“蔡总经理”、“蔡神”到因市场波动后的“蔡狗”，反映出其投资业绩与市场情绪的紧密关联。2024 年，行业内传出蔡嵩松被判刑的消息，经天眼查核实，存在蔡嵩松、曲泉儒等相关非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪的开庭公告，该案件于 2024 年 3 月 27 日在浙江金华市中级人民法院开庭审理，被告包括蔡嵩松、曲泉儒、董博雄。虽然关于其具体犯罪行为的详尽细节尚未完全向公众公开，但从法律判定结果可知，这些行为严重违反了基金行业的职业规范和法律法规的严格要求。“和合系”实控人林强：被国际刑警组织红色通报抓获林强具备十多年金融行业从业经验，曾任职于国泰人寿、国金证券、国金基金等大型金融机构。2016 年，林强成立上海和合首创投资管理有限公司，并于 2021 年收购和合期货有限公司，随后和合期货又成立了和合资产管理 (上海) 有限公司，林强成为这三家公司即 “和合系”的实际控制人及合伙人之一。2024 年 4 月，和合首创宣布严重资不抵债，无力兑付，随后上海市公安局杨浦分局依法对 “和合系”涉嫌非法集资犯罪立案侦查。据相关报道，林强通过庞氏骗局，以高收益率为诱饵，吸引超过 5 万多名投资者，骗取资金高达约 989 亿元人民币。其具体操作方式是，在缺乏实际贸易支撑的情况下，利用和合系票据业务，打出 6%-10% 的高收益率，吸引海量资金，并用新投资者的资金兑付老投资者的本息，形成资金空转，当资金缺口越来越大，最终导致无法兑付。2024 年 5 月 22 日，国际刑警组织对林强发布红色通报，10 月林强在印度尼西亚巴厘岛被捕，11 月 30 日被上海警方押解回国。目前该案正在进一步侦办中，公安机关将全面调查林强等人涉嫌犯罪事实，全力追赃挽损。此外，2024 年 11 月 15 日，证监会鉴于和合期货治理混乱，管理失控且情节严重，决定自 2024 年 11 月 15 日至 2025 年 11 月 14 日，对和合期货依法实施接管。[引用]①　又坏又菜！沪上基金经理连续4年老鼠仓，私募、公募无缝衔接！.2024-04-11.②　信达澳亚雷声不断！这位基金经理，10倍罚款....市场投研资讯.2024-11-28.③　连番震惊：知名基金经理搞“老鼠仓”被罚，上证50为“垃圾股”接盘.新浪财经.2024-12-04.④　80后基金经理涉趋同交易被罚百万，又一桩“老鼠仓”浮出水面.红星资本局.2024-12-19.⑤　又现公募“老鼠仓” 80后基金经理被罚100万元.经济观察网.2024-12-19⑥　浦银安盛前基金经理因“老鼠仓”被市场禁入5年，现任员工也吃罚单.界面新闻.2024-12-16.⑦　2024公募基金大反腐.如何成为富爸爸.2024-12-01.⑧　嘉实基金24载“赵学军时代”谢幕：辞任董事长，正配合调查.南都周刊.2024-08-12.⑨　突发！知名资本大佬，境外被抓！.金投研.2024-10-13.⑩　又见私募注销，多家来头不小，中基协年内罚单526份重点处罚从业人员违规问题.2024-12-25.

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